Bu sayfada: 0/25 · 0 doğru · 0 yanlış · 25 boş
İlerleme yükleniyor…
Bu sayfadaki sorulara hızlı git 1Boş 2Boş 3Boş 4Boş 5Boş 6Boş 7Boş 8Boş 9Boş 10Boş 11Boş 12Boş 13Boş 14Boş 15Boş 16Boş 17Boş 18Boş 19Boş 20Boş 21Boş 22Boş 23Boş 24Boş 25Boş Bir seçeneği işaretlediğinde cevap gösterilir. Klavyede Tab ile sorulara, ok tuşlarıyla seçeneklere geçebilirsin.
Aşağıdakilerden hangisi bir yan hizmete örnek teşkil eder? Soru 1 için bir cevap seç A Müşteri adına emir iletimi B Portföy yöneticiliği C Döviz hizmetleri sunmak D Aracılık yüklenimi E Yatırım danışmanlığı
Sonraki soru ↓ Kaldıraçlı alım satım işlemleri (Forex) konusunda bankalar için geçerli olan kural nedir? Soru 2 için bir cevap seç A Bankalar kaldıraçlı işlemler yapabilir B Bankalar kaldıraçlı işlemler yapamaz; bu konuda müşterilerine tanıtım veya emir iletimi hizmeti de veremez C Bankalar sadece kurumsal müşterilere kaldıraçlı işlem yapabilir D Bankalar izin alırsa kaldıraçlı işlem yapabilir E Bankalar yalnızca döviz kaldıraçlı işlem yapabilir
Sonraki soru ↓ Yatırım danışmanı olabilmek için gereken asgari lisans ve tecrübe şartı nedir? Soru 3 için bir cevap seç A Düzey 1 lisansı ve 1 yıl tecrübe B Düzey 2 lisansı ve 2 yıl tecrübe C Düzey 3 lisansı ve finans piyasasında en az 3 yıl tecrübe D Düzey 2 lisansı ve 5 yıl tecrübe E Düzey 3 lisansı ve 7 yıl tecrübe
Sonraki soru ↓ Sermaye Piyasası Kanunu’na göre Yatırım Kuruluşları hangi kurumları kapsar? Soru 4 için bir cevap seç A Portföy yönetim şirketleri ve aracı kurumlar B Aracı kurumlar ve yatırım hizmetlerinde bulunmak üzere izin verilen bankalar C Kolektif yatırım kuruluşları ve bankalar D Sadece aracı kurumlar E Sadece bankalar
Sonraki soru ↓ Aşağıdakilerden hangisi bir yatırım hizmeti veya faaliyeti değildir? Soru 5 için bir cevap seç A Emir iletimi aracılığı B Portföy yöneticiliği C Aracılık yüklenimi D Yatırım danışmanlığı E Sigorta aracılığı
Sonraki soru ↓ Yatırım hizmetlerinden herhangi birini ticari faaliyet olarak yapabilmek için ne gereklidir? Soru 6 için bir cevap seç A Sadece Ticaret Sicil Gazetesi’nde ilan vermek B SPK’dan izin almak C TSPB üyeliği yeterlidir D Hazine ve Maliye Bakanlığı’na bildirim yapmak E Bankacılık lisansı almak
Sonraki soru ↓ Tam yetkili aracı kurum olmak için hangi faaliyetlerden en az birini yapabilmek gerekir? Soru 7 için bir cevap seç A Emir iletimi aracılığı, işlem aracılığı veya portföy yöneticiliği B Portföy aracılığı, aracılık yüklenimi veya genel saklama C Yatırım danışmanlığı, portföy yöneticiliği veya işlem aracılığı D Sadece aracılık yüklenimi E Sadece genel saklama
Sonraki soru ↓ Kısmi yetkili aracı kurum hangi faaliyetleri yürütebilir? Soru 8 için bir cevap seç A Portföy aracılığı ve aracılık yüklenimi B Genel saklama ve aracılık yüklenimi C İşlem aracılığı, en iyi gayret aracılığı, sınırlı saklama ve portföy yöneticiliği D Sadece yatırım danışmanlığı E Sadece emir iletimi aracılığı
Sonraki soru ↓ Emir iletimi aracılığı faaliyeti kimler tarafından yapılabilir? Soru 9 için bir cevap seç A Sadece aracı kurumlar B Sadece bankalar C Hem aracı kurumlar hem de bankalar (kaldıraçlı işlemler hariç) D Sadece portföy yönetim şirketleri E Sadece tam yetkili aracı kurumlar
Sonraki soru ↓ Aracılık yüklenimi ile en iyi gayret aracılığı arasındaki temel fark nedir? Soru 10 için bir cevap seç A Hiçbir fark yoktur B Aracılık yükleniminde satılamayan menkul kıymetler aracı kurum tarafından satın alınır; en iyi gayret aracılığında satılamayan kısım için sorumluluk üstlenilmez C En iyi gayret aracılığı daha pahalıdır D Aracılık yüklenimi sadece tahviller için geçerlidir E En iyi gayret aracılığında daha az komisyon alınır
Sonraki soru ↓ Yan hizmetler nasıl sunulabilir? Soru 11 için bir cevap seç A Ayrıca bir yetki belgesi alınarak B SPK’ya bildirimde bulunulmaksızın C Ayrıca bir yetki belgesi olmaksızın; ancak SPK’ya önceden bildirim yapılarak ve Kurul’un 20 iş günü içinde itiraz etmemesi şartıyla D Sadece tam yetkili aracı kurumlar tarafından E Yalnızca TSPB onayı ile
Sonraki soru ↓ Merkezi takas kuruluşu nezdinde müşterilere ait teminatların yatırılması ve çekilmesi işlemlerini yalnızca hangi kurum yapabilir? Soru 12 için bir cevap seç A İşlem aracılığına yetkili aracı kurum B Emir iletimi aracılığına yetkili herhangi bir kurum C Portföy aracılığına yetkili aracı kurum D Bankalar E MKK
Sonraki soru ↓ Kaldıraçlı işlemlerde müşterilerden alınan teminatlar en geç ne zaman Takasbank’a aktarılmalıdır? Soru 13 için bir cevap seç A Aynı gün mesai saati bitimine kadar B Ertesi iş günü içinde C 3 iş günü içinde D 1 hafta içinde E Hiç aktarılmaz
Sonraki soru ↓ Portföy saklama hizmetinde müşteri ile yılda en az kaç defa mutabakat sağlanması zorunludur? Soru 14 için bir cevap seç A Ayda 1 defa B 3 ayda 1 defa C 6 ayda 1 defa D Yılda en az 1 defa E 2 yılda 1 defa
Sonraki soru ↓ Yatırım danışmanlığı faaliyeti nasıl tanımlanır? Soru 15 için bir cevap seç A Halka arz süreçlerini yönetmek B Müşteriye kişiselleştirilmiş yatırım tavsiyesi vermek C Müşteri adına emir iletmek D Müşteri portföyünü doğrudan yönetmek E Menkul kıymet saklama hizmeti sunmak
Sonraki soru ↓ Aşağıdakilerden hangisi nitelikli yatırımcı kapsamındadır? Soru 16 için bir cevap seç A Öğrenciler B Sigorta şirketleri C Esnaf ve sanatkârlar D Küçük ölçekli tarım işletmeleri E Kooperatifler
Sonraki soru ↓ İşlem aracılığı faaliyeti nasıl tanımlanır? Soru 17 için bir cevap seç A Müşteri emirlerini başka bir kuruma iletmek B Müşteri emirlerini bizzat gerçekleştirmek C Müşteri portföyünü yönetmek D Yatırım tavsiyesi vermek E Halka arz süreçlerine aracılık etmek
Sonraki soru ↓ Portföy aracılığı faaliyeti ile işlem aracılığı faaliyeti arasındaki temel fark nedir? Soru 18 için bir cevap seç A Hiçbir fark yoktur B Portföy aracılığında müşteriye ait varlıkların yönetimi, emirlerin iletilmesi ve gerçekleştirilmesi bütüncül olarak yapılır; işlem aracılığında yalnızca emir gerçekleştirme vardır C Portföy aracılığı daha ucuzdur D İşlem aracılığı sadece yabancı yatırımcılara sunulur E Portföy aracılığı sadece hisse senetleri için geçerlidir
Sonraki soru ↓ Yatırım kuruluşlarının müşterilerle imzaladığı çerçeve sözleşmede yer alması zorunlu bilgiler arasında aşağıdakilerden hangisi bulunmaz? Soru 19 için bir cevap seç A Portföyün hangi yatırım araçlarından oluşacağı B Alınıp satılması istenmeyen sermaye piyasası araçları C Müşterinin aile fertlerinin bilgileri D Portföy hesabına yapılacak alım satımlarda kullanılacak aracı kuruluşların unvanları E Portföyün içerdiği araçların değerleme esasları
Sonraki soru ↓ Bir aracı kurumun genel müdürünün sahip olması gereken mesleki deneyim süresi en az kaç yıldır? Soru 20 için bir cevap seç A 3 yıl B 5 yıl C 7 yıl D 10 yıl E Yasal bir şart yoktur
Sonraki soru ↓ Emir iletimi aracılığı faaliyetinin temel özelliği nedir? Soru 21 için bir cevap seç A Emirleri bizzat gerçekleştirmek B Müşteriden alınan emirleri, bu emirleri gerçekleştirecek yetkili başka bir kuruluşa iletmek C Müşteri portföyünü aktif olarak yönetmek D Müşteriye yatırım tavsiyesi vermek E Halka arz gerçekleştirmek
Sonraki soru ↓ Portföy yöneticiliği faaliyeti ile yatırım danışmanlığı faaliyeti arasındaki temel fark nedir? Soru 22 için bir cevap seç A Hiçbir fark yoktur B Portföy yöneticiliğinde müşteri portföyü doğrudan yönetilir; yatırım danışmanlığında sadece tavsiye verilir, karar müşteridedir C Yatırım danışmanlığı daha fazla ücret gerektirir D Portföy yöneticiliği sadece kurumsal müşterilere sunulur E Yatırım danışmanlığı daha yüksek lisans gerektirir
Sonraki soru ↓ Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının müşterilere karşı temel yükümlülüklerinden biri değildir? Soru 23 için bir cevap seç A Müşterinin menfaatini gözetmek B Müşteriye uygun yatırım tavsiyesi vermek (uygunluk ilkesi) C Müşteri bilgilerini gizli tutmak D Müşteriye garantili getiri vaat etmek E Çıkar çatışmalarını yönetmek ve açıklamak
Sonraki soru ↓ Uygunluk ilkesi (suitability) nedir ve yatırım kuruluşlarına nasıl bir yükümlülük getirir? Soru 24 için bir cevap seç A Müşteri uygun fiyat bulursa işlem yapılmasıdır B Müşterinin risk profili, bilgi ve deneyim düzeyine uygun ürün ve hizmetlerin sunulmasıdır C Müşterinin kimliğinin doğrulanmasıdır D Sadece belirli müşteri profillerine hizmet verilmesidir E En ucuz ürünün önerilmesidir
Sonraki soru ↓ Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının kuruluş izni için gereken genel şartlardan biridir? Soru 25 için bir cevap seç A En az 3 şubesi bulunmak B Anonim ortaklık şeklinde kurulmuş olmak C Uluslararası bir bankayla ortaklık kurmak D Sadece Türk vatandaşlarına hizmet vermek E BIST üyesi olmak zorundadır